天下股转挂牌公司股票生意危害展现书
（2022年1月26日修订）
尊重的投资者：
为了使您更好地相识天下中小企业股份转让系统（以下简称“天下股转系统”）挂牌公司股票生意的投资危害，凭证《天下中小企业股份转让系统挂牌公司股票生意危害展现书》必备条款、《天下中小企业股份转让系统投资者适当性治理步伐》的划定，本公司特向您提供《挂牌公司股票生意危害展现书》，展现加入挂牌公司股票生意保存的危害，请您认真阅读并签署 。
（一）主要提醒
1.天下股转系统的制度规则与上海、深圳证券生意所的制度规则保存较大差别 。在加入挂牌公司股票生意之前，请您务必认真阅读《天下中小企业股份转让系统营业规则（试行）》等有关营业规则、细则、指引和通知 。
2.天下股转系统是经国务院批准设立的天下性证券生意场合，为挂牌公司提供股票生意效劳，作为全新的市场，相关制度规则还需要一直修订和完善，请您务必亲近关注相关制度调解 。
3.天下股转系统的挂牌公司是凭证《非上市公众公司监视治理步伐》《天下中小企业股份转让系统营业规则（试行）》的划定，经天下中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“天下股转公司”）审查赞成，中国证券监视治理委员会（以下简称“中国证监会”）批准后，股票在天下股转系统挂牌生意的非上市公众公司，公司股东人数可以凌驾200人 。
中国证监会和天下股转公司差池挂牌公司的投资价值及投资者的收益作出实质性判断或者包管 。
4.天下股转系统挂牌公司的信息披露要求与上市公司保存差别 。主理券商认真指导和催促挂牌公司规范推行信息披露义务，挂牌公司及其他信息披露义务人对其信息披露内容的真实、准确、完整认真 。
5.挂牌公司股票价钱可能因多种缘故原由爆发波动，投资者应充分关注投资危害 。本公司仅为投资者提供署理股票生意效劳，对投资损失不肩负任何责任 。
6.除天下股转公司划定的情形外，不切合加入新三板股票生意准入标准的投资者只能生意其持有或曾持有的挂牌公司股票，不得委托生意其他挂牌公司的股票 。
7.天下股转系统设置基础层和立异层，切合差别条件的挂牌公司划分纳入差别市场层级治理 。挂牌公司所属市场层级及其调解，不代表天下股转公司对挂牌公司投资价值的判断 。
8.您应当如实提供投资者适当性申报质料 。如您信息爆发主要转变、可能影响适当性分类的，应当实时见告主理券商 。如您不予配合或提供信息不真实、禁绝确、不完整的，主理券商有权拒绝为您治理挂牌公司股票生意相关营业或者限制您生意权限 。
（二）危害展现
加入挂牌公司股票生意，除股票投资的共有危害外，还应特殊关注以下危害：
1.公司危害：部分挂牌公司具有规模较小，对简单手艺依赖度较高，受手艺更新换代影响较大；对焦点手艺职员依赖度较高；客户集中度高，议价能力不强等特点 。部分公司抗市场危害和行业危害的能力较弱，营业收入可能波动较大 。
2.流动性危害：与上市公司相比，挂牌公司股权相对集中，市场整体流动性低于沪深证券生意所 。
3.信息危害：挂牌公司信息披露要求和标准与上市公司保存差别，除挂牌公司所披露的信息外，投资者还需认真获取和研判其他信息，审慎做出投资决议 。
4.生意危害：天下股转系统在各市场层级实验差别化的投资者适当性标准、股票生意方法、刊行融资制度，以及差别的公司治理和信息披露等监视治理要求，保存因挂牌公司市场层级调解导致的投资者准入、流动性、生意规则、信息披露等转变带来的危害 。
本危害展现书的展现事项仅为枚举性子，未能详尽列示股票生意的所有投资危害和可能导致投资损失的所有因素 。您在加入此项营业前，请务必对此有苏醒的熟悉 。我们真挚地建议您，从危害遭受能力、危害认知能力、投资目的、心理和心理遭受能力等自身现真相形出发，审慎加入北交所及天下股转系统挂牌公司股票生意，合理设置金融资产 。
特殊声明：
以下内容由投资者自己誊录：
自己确认已阅读并明确相关规则和上述危害展现内容，具备响应的危害遭受能力，自愿加入所开权限的股票生意，并愿意肩负相关投资危害和损失 。
自己允许，自己账户内的资金为自己正当自有资金，而不是由其他机构或小我私家垫资所得 。
以下内容由机构投资者开户署理人誊录：
本机构确认已阅读并明确相关规则和上述危害展现内容，具备响应的危害遭受能力，自愿加入所开权限的股票生意，并愿意肩负相关投资危害和损失 。
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